首批25家公司即将挂牌上市,中金公司接科创板第一罚单

时间:2019-07-06 08:49    阅读量:139    来源:界面新闻

科创板7月22日鸣锣声起

7月5日,上交所发布《关于科创板首批公司上市安排的答记者问》,称“在中国证监会的领导下,在市场各方的共同努力下,经过8个多月高效有序的精心筹备,科创板首批公司上市的条件基本具备,时机已经成熟,将于7月22日(周一)举行科创板首批公司上市仪式。” 截至7月5日,已有25家公司获得证监会同意注册批复。这25家企业将会是第一批科创板挂牌上市公司

7月1日至7月5日,上交所举办了首期科创板董秘任职资格培训(简称董秘资格培训),据上交所消息,此次参与培训共209名学员,他们分别来自114家已受理科创企业。来自证监会上市部、证监会各派出机构的相关代表也全程参与并为学员授课。

董事会秘书是科创企业信息披露事物的具体负责人,董秘的职业操守和专业能力,直接影响着科创公司能否切实履行信息披露义务、能否维护全体股东合法权益。举办董秘资格培训,目的就是抓住董秘这一“关键人”,提升拟上市科创企业的守法合规意识和利用科创板制度红利做大做强主业的本领,帮助科创板企业树立正确的发展观、治理观、信披观,护航科创板高标准、稳起步。

擅自篡改注册申请文件,中金公司收到科创板“罚单”

证监会7月4日发布公告称,发现中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动发行人注册申请文件。证监会认为,该行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

银河证券“弃购”天准科技640万股,被限制6个月首发配售资格

科创板现首例网下“弃购”。7月4日,苏州天准科技股份有限公司科创板IPO网下初步配售结果及网上中签结果公告出炉,但作为天准科技网下申购配售对象的中国银河证券股份有限公司却放弃认购了公司股票。

按照《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单6个月。如果违规2次及以上,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单12个月。详情点击>>

另据界面记者统计,截至7月5日,科创板已受理企业总数142家,已问询企业87家,获得证监会注册结果批复的企业达25家。本周新增1家科创板企业---龙岩卓越新能源股份有限公司,其保荐机构英大证券股份有限公司是首次“亮相”科创板。


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